Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы




Скачать 313.66 Kb.
НазваниеҚазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы
страница2/4
Дата конвертации16.02.2013
Размер313.66 Kb.
ТипДокументы
1   2   3   4
2. Қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу, қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәліктің қолданылуын тоқтату, тоқтата тұру, жаңарту тәртібі

 

12. Қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу үшін брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысы уәкілетті органға мынадай құжаттарды ұсынады:

1) атқарушы органның бірінші басшысымен не оның орнындағы адаммен қол қойылған және брокерлік және (немесе) дилерлік ұйымның мөрімен бекітілген еркін нысанда жазылған өтініш;

2) осы Қағидалардың 5-қосымшасына сәйкес нысан бойынша шетел жұмыс күшінің бар екендігі туралы мәлімет.

13. Бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыруға және қаржы орталығының қатысушы ретінде аккредиттеуге лицензия алу үшін өтінішті бір уақытта берген жағдайда өтініш беруші уәкілетті органға осы Қағидалардың 1-тармағында және 12-тармағының 2) тармақшасында көзделген құжаттарды ұсынады.

14. Уәкілетті орган қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеуге ұсынылған құжаттарды олар уәкілетті органға ұсынылған күннен бастап он жұмыс күні ішінде қарастырады.

Бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыруға лицензия алуға өтініш және қаржы орталығының қатысушы ретінде аккредиттеу туралы лицензия алуға өтініш бір уақытта берілген жағдайда, уәкілетті орган құжаттардың толық пакеті ұсынылған күннен бастап отыз жұмыс күні ішінде құжаттарды қарайды.

15. Қаржы орталығының қатысушы ретінде аккредиттеу үшін ұсынылған құжаттар сәйкес болған жағдайда брокерлік және (немесе) дилерлік ұйымына осы Қағидалардың 6-қосымшасына сәйкес нысан бойынша қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәлік беріледі.

Аккредиттеу туралы куәлігі ресми құжат болып табылады, уәкілетті органның бірінші басшысы немесе оның орынбасары қол қояды және брокерлік және (немесе) дилерлік ұйымының атқарушы органының бірінші басшысына немесе сенімхат бойынша оның өкіліне беріледі.

16. Уәкілетті орган мына жағдайларда брокерлік және (немесе) дилерлік ұйымын қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеуден жазбаша түрде дәлелді бас тартады:

1) Осы Қағидалардың 12-тармағында көзделген құжаттарды ұсынбаған;

2) Ұсынылған құжаттар осы Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеген;

3) өтініш берушінің брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға уәкілетті органы лицензиясының қолданылуы тоқтата тұрған не тоқтатылған;

4) брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға (бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыруға лицензия алу үшін өтінішті және қаржы орталығының қатысушы ретінде аккредиттеу туралы өтінішті бір уақытта берген жағдайда) лицензия беруден бас тартылған.

Брокерлік және (немесе) дилерлік ұйымының аталған бұзушылықтарды жойған жағдайда, аккредиттеу туралы өтініш құжаттарды қайта тапсырған күннен бастап қарастырылады.

17. Атауы өзгертілген жағдайда брокерлік және (немесе) дилерлік ұйым әділет органдарында қайта тіркелген күннен бастап күнтізбелік отыз күн ішінде көрсетілген мәліметтерді растайтын тиісті құжаттарды қоса бере отырып, лицензияны және (немесе) қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәлікті қайта ресімдеу жөнінде өтініш береді. Уәкілетті орган өтініш берген күннен бастап он жұмыс күні ішінде лицензияны және (немесе) қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәлікті қайта ресімдейді.

18. Уәкілетті орган Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензия қолданылуын тоқтата тұру туралы, лицензиядан айыру туралы шешім қабылдаған күннен бастап бір уақытта қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәліктің қолданылуын тоқтата тұрады, тоқтатады.

Уәкілетті орган Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензия қолданылуы жаңартылған күннен бастап бір уақытта қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәліктің қолданылуын жаңартады.

Қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәліктің қолданылуы уәкілетті орган берген брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензия қолданылуы тоқтатылған жағдайда, сондай-ақ қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәлікті ерікті қайтару туралы өтініш негізінде тоқтатылады.

19. Қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәліктің қолданылуын тоқтату туралы бұйрыққа (брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиядан айыру негізінде куәліктің қолданылуын тоқтатуды қоспағанда) уәкілетті органның бірінші басшысы не оның орнындағы адам қол қояды.

Брокерлік және (немесе) дилерлік ұйым уәкілетті органның аккредиттеу туралы куәліктің қолданылуын тоқтату туралы шешімін алған күннен бастап, брокерлік және (немесе) дилерлік ұйым қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәлікті онкүндік мерзімде уәкілетті органға қайтарады.

20. Брокерлік және (немесе) дилерлік ұйым қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәлікті жоғалтқан жағдайда:

1) нөмірі мен берілген уақыты көрсетілген, қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәліктің жоғалтуы туралы хабарландыруды Қазақстан Республикасының барлық аумағында таратылатын мерзімдік баспа басылымдарында жариялауы;

2) атқарушы органның бірінші басшысымен не оның орнындағы адаммен қол қойылған және брокерлік және (немесе) дилерлік ұйымның мөрімен бекітілген еркін нысанда жазылған қаржы орталығы қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәлік көшірмесін беру туралы өтініш беруі қажет. Өтінішпен қоса осы тармақтың 1) тармақшасында көрсетілген хабарландыру жарияланған мерзімдік баспа басылымы данасының түпнұсқасы беріледі.

21. Қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәліктің көшірмесі уәкілетті орган өтінішті қабылдаған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде беріледі және уәкілетті орган басшысы орынбасарының тиісті бұйрығымен ресімделеді.

Қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәліктің көшірмесінде оң жақ жоғарғы бұрышында «Дубликат» деген жазба қойылады.

 

 

3. Қорытынды ережелер

 

22. Уәкілетті орган лицензиялар беру, одан айыру, лицензиялардың қолданылуын тоқтата тұру, тоқтату және жаңарту, сондай-ақ қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу туралы куәлік беру, оның қолданылуын тоқтату, тоқтата тұру, жаңарту туралы ақпаратты уәкілетті органның интернет-ресурсында жариялау не мүдделі тұлғалар сұрау салулары арқылы жариялайды.

 

Қазақстан Республикасы бағалы

қағаздар нарығындағы қызметті

лицензиялау Алматы қаласының

өңірлік қаржы орталығының

қатысушысы ретінде аккредиттеу

қағидаларына 1-қосымша

 

 

____________________________________________________________________

(уәкілетті органның толық атауы)

____________________________________________________________________

(өтініш берушінің толық атауы)

 

Өтініш

 

__________________________________________________________________________________________________________________

(бағалы қағаздар нарығындағы қызмет түрлерін көрсету)

 

жүзеге асыру құқығына лицензия беруді сұраймын.

Өтініш беруші туралы мәлімет:

1. Атауы, орналасқан жері

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

(индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)

_________________________________________________________________________________________________________________

(телефон, факс).

2. Мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің нөмірі мен күні

_________________________________________________________________________________________________________________

заңды тұлғаның (қайта тіркеу):

3. Салық төлеуші куәлігінің нөмірі мен күні:

_________________________________________________________________________________________________________________

4. Жарияланған акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің нөмірі мен күні (акционерлік қоғамның ұйымдастыру құқықтық түріндегі заңды тұлғалары үшін):

_________________________________________________________________________________________________________________

5. Өтініш берушінің банк шоты ашылған банктің атауы және орналасқан жері, банктің сәйкестендіру коды

_________________________________________________________________________________________________________________

6. Жіберілетін құжаттар тізбесі, олардың әрқайсысына, даналар мен парақтарының саны:

_________________________________________________________________________________________________________________

Өтініш беруші және олардың құрылтайшылары (акционерлер) өтінішке қоса берілген құжаттардың (ақпараттардың) дәйектілігіне толық жауапты болады.

_________________________________________________________________________________________________________________

(өтініш беруге уәкілетті тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (бар болғанда)

_________________________________________________________________________________________________________________

 

(күні және қолы)

Мөр орны

 

Қазақстан Республикасы бағалы

қағаздар нарығындағы қызметті

лицензиялау Алматы қаласының

өңірлік қаржы орталығының

қатысушысы ретінде аккредиттеу

қағидаларына 2-қосымша

 

 

Акционер (қатысушы) туралы мәліметтер (заңды тұлға үшін)

________________________________________

(өтініш берушінің толық атауы)

 

1. Өтініш берушінің акционері (қатысушы):

___________________________________________________________________________________________________________________

(толық атауы)

___________________________________________________________________________________________________________________

Орналасқан жері:

___________________________________________________________________________________________________________________

(почталық индексі, мекенжайы)

Байланыс деректемелері:

___________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

(телефон және факс нөмірі, бар болса электронды почтаның адресі)

Мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы мәліметтер:

___________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

(құжаттың атауы, нөмірі мен берілген күні, кім берген)

Қазақстан Республикасының резиденті/резидент емесі:

___________________________________________________________________________________________________________________

Қызметтің негізгі түрі:

___________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

2. Акционерге тиесілі дауыс беруші акциялар санының өтініш берушінің дауыс беруші акцияларының жалпы санына пайыздық арақатысы немесе өтініш берушінің жарғылық капиталына қатысу үлесі:

___________________________________________________________________________________________________________________

3. Өтініш берушілердің акцияларына ақы төлеуге ақша енгізу алдында өтініш берушінің акционері (қатысушы) меншікті капитал мөлшері (өтініш берушінің жарғылық капиталына қатысу үлесі) және өтініш берушінің акциялары үшін ақы төлеу сомасы (өтініш берушінің жарғылық капиталына қатысу үлесі).

___________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

4. Акционердің (қатысушының) жарғылық капиталына ақы төлеуді растайтын құжаттардың деректемелері (төлем тапсырмаларының, кассалық кіріс ордерлерінің нөмірі мен күні):

___________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

5. Акционердің қатысушысы ретінде өзге заңды тұлғаларды құруға және қызметіне акционердің (қатысушының) қатысуы жөніндегі мәліметтер (акционер тізбесі Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингті, осы рейтингті беретін рейтинг агенттіктерінің тізбесін белгілеу, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 25 қазандағы № 304 қаулысына өзгеріс енгізу туралы» 2006 жылғы 25 ақпандағы № 55
1   2   3   4

Похожие:

Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы iconБағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларының және Алматы қаласы өңірлік қаржы орталығының қатысушыларының қызметін лицензиялау
Агенттік Басқармасының 2007 жылғы 30 сәуірдегі №117 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығындағы қызметті...
Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы icon«Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының арнайы сауда алаңына жіберілген қаржы құралдары эмитенттерінің аудитіне жұмсалған шығындарды өтеу» мемлекеттік қызмет көрсету стандарты
Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасы Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу агенттігі (бұдан әрі – Агенттік)...
Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы iconЖинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру мен бағалы қағаздар нарығындағы қызметті жүзеге асыру жөніндегі қызметін лицензиялау қағидаларын бекіту туралы
Азақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы icon«Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушыларын аккредиттеу» мемлекеттік қызметтер стандарты
Мекенжайында орналасқан Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитеті
Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы iconҚазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы»
Бағалы қағаздар нарығын реттейтін нормативтік құқықтық актілерін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы...
Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы iconАлматы қаласының өңірлік қаржы орталығының арнайы сауда алаңына жіберілген қаржы құралдары эмитенттерінің аудитіне жұмсалған шығындарды өтеу
Республикасының заңнамасына сәйкес Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының арнайы сауда алаңына жіберілген эмиссиялық бағалы қағаздарды...
Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы icon«Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының арнайы сауда алаңына жіберілген қаржы құралдары эмитенттерінің аудитіне жұмсалған шығындарды өтеу» мемлекеттік қызметтер стандарты жалпы ережелер
Мемлекеттік қызметтерді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Алматы қаласындағы өңірлік қаржы орталығын дамыту комитеті
Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы iconБанкті ашуға рұқсат беру, сондай-ақ банктер бағалы қағаздар рыногында жүзеге асыратын қызметті, банктік және өзге операцияларды лицензиялау ережесін бекіту туралы
Азақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы iconҚазақстан Республикасы Президентiнiң
Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығы қатысушыларының құжаттамасын қаржы орталығының органдарын
Қазақстан Республикасы бағалы қағаздар нарығындағы қызметті лицензиялау Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қатысушысы ретінде аккредиттеу қағидаларын бекіту туралы iconҚазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне эмитенттерді және олардың бағалы қағаздарын қор биржасында айналысқа жіберу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы
«Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Алматы қаласы өңірлік қаржы орталығы туралы» 2006 жылғы 5 маусымдағы Қазақстан...
Разместите кнопку на своём сайте:
kk.convdocs.org



База данных защищена авторским правом ©kk.convdocs.org 2012-2017
обратиться к администрации
kk.convdocs.org
Главная страница