«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді




Название«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді
страница4/5
Дата конвертации21.05.2013
Размер0.59 Mb.
ТипДокументы
1   2   3   4   5


3-қосымша

Директорлар кеңесінің Аудит бойынша комитетінің қызметін бағалауға арналған сауалнама


  1. Директорлар кеңесінің әрбір мүшесі толтыруы тиіс.

  2. 1-5 дейінгі межелікте төмендегі сауалдар жөніндегі ойыңыз қандай ұпайға сәйкесетіндігін белгілеңіз:

1 – айтарлықтай жақсартуды қажет етеді

2 – жақсартуды қажет етеді

3 – қанағаттанарлық

4 – жақсы

5 – өте жақсы

  1. Сауалнаманы толтыру нәтижелері бойынша 1-5 дейінгі белгісі белгілері, сондай-ақ Түсіндірмелер, Ұсыныстар, Тілектер және т.б. тізбесі бар жалпы сауалдар саны шығарылады.




р/с №

І-бөлім. Өкілдіктер және жалпы ақпарат




Аудит бойынша комитет



Комитет қоғамның қаржылық-шаруашылық қызметіне бақылаудың тиімді жүйесін орнатуға көмектесе ме?

1

2

3

4

5



Комитет ішкі бақылау және тәуекелдерді басқару жүйелерінің сенімділігі мен тиімділігін бақылауға жеткілікті көңіл бөле ме (соның ішінде, қаржылық есептіліктің толықтығына және нақтылығына)?

1

2

3

4

5



Комитет сыртқы және ішкі аудиттің тәуелсіздігін, сондай-ақ заңнаманың және қоғамның ішкі құжаттарының сақталуын қамтамасыз ету процесін бақылауға жеткілікті көңіл бөле ме?

1

2

3

4

5



Комитетте қоғамның қаржылық-шаруашылық қызметін тиісті бақылауға қажетті құралдары бар ма?

1

2

3

4

5




Түсіндірме



















ІІ-бөлім. Құрамы


















Комитеттің сандық құрамы Директорлар кеңесінің қажеттіліктеріне сәйкесе ме?

1

2

3

4

5



Комитет төрағасының басшылығы қаншалықты тиімді?

1

2

3

4

5



Қоғамда Директорлар кеңесі Комитеттің сандық және сапалық құрамына қатысты қабылдаған және іске асыратын саясаты, оның мүшелерінің дағдылары, тәжірибесі, білімі және басқа да қажетті қасиеттері бар ма?

1

2

3

4

5



Комитеттің нақты құрамы (оның мүшелерінің білімі және тәжірибесі көзқарасы тұсынан) оған Аудит жөніндегі комитет туралы Ережемен жүктелген міндеттерді орындауға мүмкіндік береді?

1

2

3

4

5



Комитет мүшелерінің жұмысы қаншалықты тиімді, мысалы, Комитет алқа органы ретінде тиімді ме және Комитет мүшелерінің ерекше пікірлері мадақтала ма?

1

2

3

4

5




Түсіндірме:



















ІІІ-бөлім. Жұмыс тәртібі


















Комитет қаралуы тиіс мәселелердің басымдылығы мен маңыздылығын қаншалықты тиімді анықтайды және ол өзінің жұмыс жоспарын құрады ма?

1

2

3

4

5



Сіз директор ретінде комитеттің құзыретіне кіретін мәселелер жөнінде негізді шешім қабылдау үшін комитеттен жеткілікті ақпарат аласыз ба? Сізге Комитеттің мәжіліс хаттамаларының көшірмелері қосымшаларымен бірге беріле ме (мұндай бар болса)?

1

2

3

4

5



Комитеттің мәжіліс хаттамаларында негізгі мәселелер мен тәуекелдер қаншалықты ықшамды және жеткілікті сипатталып, алдағы уақытта оңтайлы шешімдер қабылдау үшін Комитет мәжілістерінің күн тәртібіндегі мәселелерді түсінуге мүмкіндік беретін қажетті нақты мәліметтер келтіріледі?

1

2

3

4

5



Сізге Директорлар кеңесінің мүшесі ретінде уақытылы шешімдер қабылдау мақсатында Комитеттің мәжіліс хаттамаларының көшірмелері қаншалықты уақытылы беріледі?

1

2

3

4

5



Комитет өз қызметі туралы жыл сайынғы есепті бере ме?

1

2

3

4

5




Түсіндірме:



















IV-бөлім. Міндеттер және жауапкершілік



















Қаржылық есептілік мәселелері бойынша


















Комитет Директорлар кеңесіне қаржылық есептіліктің нақтылығы мен ашықтығын қамтамасыз ету үшін оны дайындау процесін бақылауға көмектесе ме?

1

2

3

4

5



Комитет алдағы уақыттағы есеп саясатының айтарлықтай өзгерістерін мақұлдай ма?

1

2

3

4

5



Комитет 1) қаржылық (бухгалтерлік) және басқа да есептілікті дайындау үшін қоғам пайдаланатын ақпараттық жүйелер бизнестің сипаттамасына, өңделетін ақпараттың көлемі мен күрделілігіне сәйкесетіндігін; 2) қолмен жасалатын операцияларды азайту үшін қаржылық және басқа да есептіліктерді дайындау кезінде қоғамның ақпараттық жүйелерді пайдалану деңгейін талқылай ма және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Комитет қаржылық есептілікті дайындау кезінде қоғам пайдаланатын айтарлықтай бағалаулар мен жорамаларды талқылай ма және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Комитет қоғамның тоқсандық және жылдық қаржылық есептілігін қарай ма және олар бойынша тиісті қорытындылар жасай ма?

1

2

3

4

5

























Ішкі бақылау және тәуекелдерді басқару мәселелері бойынша


















Комитет ішкі бақылау жүйесіне және тәуекелдерді басқару жүйесіне жыл сайын бағалау жүргізе ме және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Комитет қоғамда баламалы бақылау ортасын құруға мүмкіндік бере ме?

1

2

3

4

5



Комитет ішкі бақылау және тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшіліктері мен әлсіздіктері туралы ақпаратты Директорлар кеңесінің назарына жеткізе ме және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5

























Сыртқы аудит мәселелері бойынша


















Комитет аудиторға төленетін сыйақыларды, аудит жүргізу көлемі мен мерзімдерін, аудитор беретін аралық және қорытынды нәтижелердің мерізмдері мен форматтарын қосқанда, сыртқы аудитормен жасалатын шарттың жобасын қарай ма және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Комитет сыртқы аудиторды ауыстыру жөнінде ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Комитет сыртқы аудитордың тәуелсіздігін қамтамасыз ететін шараларды қабылдау жөнінде ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Комитет мақұлдаған жоспар мен сыртқы аудит көлемі Директорлар кеңесінің қажеттіліктеріне жауап бере ме?

1

2

3

4

5

























Ішкі аудит мәселелері бойынша


















Комитет ішкі аудит қызметінің жұмысына қаншалықты тиімді басшылық етеді, соның ішінде:

1

2

3

4

5



Ішкі аудит қызметінің міндеттері мен функцияларының мақсаттарына қол жеткізу үшін олардың өзектілігін мерзімдік бағалауды жүргізе ме және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Ішкі аудит қызметінің басшысын лауазымынан босатумен/тағайындаумен, еңбек шартының талаптарын, жалақы, сыйақылар (бонустар), жазалар және т.б. деңгейін белгілеумен байланысты мәселелерді қарай ма және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Ішкі аудит қызметінің құрылымын, штаттық санын және толықтыру мәселесін, ішкі аудит қызметінің бюджетін қарай ма және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Ішкі аудит қызметінің жылдық аудиторлық жоспарын мақұлдай ма және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Ішкі аудит қызметінің тұрақты есептерін қарай ма және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Ішкі аудит қызметіне жүктелген міндеттерді тиімді орындауға кедергі келтіретін айтарлықтай шектеулер мәселесін қарай ма және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Ішкі аудит қызметінің қажетті рәсімдердің жазбаша регламенттеуімен қамтамасыз етілу мәселесін қарай ма және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Ішкі аудит қызметінің жұмысының тиімділігіне бағалау жүргізе ме және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5

























Заңнаманы сақтау мәселесі бойынша


















Комитет қоғамның заңнаманы сақтауын қамтамасыз етуге шақырылған рәсімдерінің тиімділігіне бағалау жүргізе ме және тиісті ұсыныстар бере ме?

1

2

3

4

5



Комитет реттеуші және бақылаушы органдардың, ішкі аудит қызметінің, сыртқы аудиторлардың және т.б. есептерін зерттей ме?

1

2

3

4

5



Комитет Директорлар кеңесіне қаралуы тиіс мүмкін қиянаттар және тәртіпсіздіктер туралы уақытылы хабар бере ме?

1

2

3

4

5



Комитеттің ұсыныстары Сіздің Директорлар кеңесінің мүшесі ретінде шығарған шешімдеріңізді қабылдауға мүмкіндік жасай ма?

1

2

3

4

5




Тағайындау және сыйақы беру мәселелері бойынша


















Комитет Басшылық лауазымына үміткерлерге және/немесе ІАҚ басшысы ұсынған, ІАҚ жұмысшыларына арналған біліктілік талаптарын қарады ма және әзірледі ме?

1

2

3

4

5



Комитет ІАҚ Басшысы лауазымына және жұмысшыларына үміткерлерді ұсынды ма?

1

2

3

4

5



Комитет ІАҚ Басшысының ауыспалылығын жоспарлау саясатын әзірледі ме?

1

2

3

4

5



Комитет ІАҚ Басшысына және/немесе жұмысшыларына сыйақы беру саясаты және құрылымы бойынша ұсыныстар жасады ма?

1

2

3

4

5



Комитет жыл сайын ІАҚ Басшысына және/немесе жұмысшыларына сыйақы белгілеу жөнінде ұсыныстар жасады ма?

1

2

3

4

5



Комитет Директорлар кеңесіне ІАҚ Басшысының және/немесе жұмысшыларының сыйақы мөлшерін өзгерту жөнінде ұсыныстар жасады ма?

1

2

3

4

5



Комитет ауқымы мен қызметі түрі ұқсас қазақстандық және шетел компанияларындағы ІАҚ Басшысына және/немесе жұмысшыларына сыйақы беру деңгейіне және саясатына салыстырмалы талдау және Директорлар кеңесін ақапараттандыру жүргізді ме?

1

2

3

4

5




Түсіндірме:















1   2   3   4   5

Похожие:

«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді icon«самұРЫҚ-Қазына» Ұлттық Әл-ауқат қоры» АҚ директорлар кеңесінің сыртқы отырысының
АҚ директорлар кеңесінің сыртқы отырысының 2011 жылғы 5 наурыздағы №62 шешімімен енгізілген толықтырулармен және «Самұрық-Қазына»...
«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді iconKegoc» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «20» қазандағы №10 хаттамасы шешімімен бекітілді
Ереже Қоғамдағы Директорлар кеңесінің Аудит жөніндегі комитетінің мәртебесін, құзыретін, құрамын, жұмыс тәртібі мен міндеттерін,...
«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді icon«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің Аудит бойынша комитеті туралы ереже І. Жалпы ережелері «Самұрық-Энерго»
Ереже Қоғамның Директорлар кеңесінің Аудит бойынша комитетінің мәртебесін, құзыретін, құрамын, жұмыс тәртібін және функцияларын,...
«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді icon«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің

«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді icon«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесі бекіткен 2011 жылғы 11 мамырдағы №47 хаттама «Самұрық-Энерго» АҚ
Саясатының (бұдан әрі Саясат) мақсаты – халықаралық ohsas 118001-2007 стандартына сай келетін менеджмент жүйесін енгізу
«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді icon«Самұрық-Энерго» АҚ дивидендтік саясаты астана қ., 2011 ж. Жалпы ережелер «Самұрық-Энерго»
«Самұрық-Энерго» АҚ осы дивидендтік саясаты (бұдан әрі – Саясат) Қазақстан Республикасының «Акционерлік қоғамдар туралы» Заңына,...
«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді icon2007 жыл 1-бап. Жалпы ережелер
«Самұрық-Энерго» акционерлік қоғамының (бұдан әрі Қоғам) Директорлар кеңесінің Хатшысы – Корпоративтік хатшы туралы осы Ереже (әрі...
«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді iconКассалық операция және құндылықтарды сақтау орталығы (бұдан әрі Орталық) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Директорлар кеңесінің 1999 жылғы 20 тамыздағы қаулысының шешімімен құрылған
Орталық Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Директорлар кеңесінің 1999 жылғы 20 тамыздағы қаулысының шешімімен құрылған. Оның құрамына...
«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді icon«kegoc» АҚ Директорлар кеңесінің шешішімен бекітілді 2009 жылғы 20 қазандағы
«электр желілерін басқару жөніндегі қазақстан компаниясы «kegoc» акционерлік қОҒамы
«Самұрық-Энерго» АҚ Директорлар кеңесінің 2009 жылғы «24» наурыздағы шешімімен бекітілді icon«Қазақстанның депозиттерге кепілдік беру қоры» АҚ Директорлар кеңесінің шешімімен бекітілді
Жеке тұлғалардың жаңадан тартылған депозитттері бойынша сыйақының максималды мөлшерлемесін анықтау және бекіту әдістемесі
Разместите кнопку на своём сайте:
kk.convdocs.org



База данных защищена авторским правом ©kk.convdocs.org 2012-2017
обратиться к администрации
kk.convdocs.org
Главная страница