Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә




Скачать 214.4 Kb.
НазваниеАнкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә
Дата конвертации17.06.2013
Размер214.4 Kb.
ТипАнкета


Банкпен ерекше қарым-қатынаста байланысқан

тұлғаларды анықтауға арналған Сауалнама

(жеке тұлғалар үшін)

Анкета для определения лиц,

связанных с Банком особыми отношениями

(для физических лиц)


Жеке тұлғаның Т.А.Ә.

Ф.И.О физического лица




СТН/РНН

Толтыру мерзімі/

Дата заполнения «____» _____________ 20__ж/г.
Осы сауалнамада төмендегі түсініктемелер қолданылады /

В настоящей анкете используются следующие понятия:
Жақын туыстар/близкие родственники – ата-аналар, балалар, бала асырап алушылар, асырандылар, толық текті және толық емес текті ағалар мен апалы-сіңілілер, ата, апа, немерелер;/

родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки;

Лауазымды тұлға/должностное лицо – акционерлік қоғамның директорлар кеңесінің, оның атқарушы органының мүшесі немесе акционерлік қоғамының атқарушы органының қызметтерін жеке орындайтын тұлға;/

член совета директоров акционерного общества, его исполнительного органа или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа акционерного общества;

Басқарушы қызметкер/руководящий работник банктің бірінші басшы және директорлар кеңесінің мүшелері, бірінші басшы және басқарма мүшелері, құрылымдық бөлімшелердің іс-әрекеттерін үйлестіруді және (немесе) бақылауды жүзеге асыратын және банктің оқшауланған бөлімшелерінің бірінші басшысы мен олардың бас бухгалтерлерінен басқа, соның негізінде банктік операциялар жүргізілетін құжаттарға қол қоюға құқықтары бар банктің басқа басшылары, банктің бас бухгалтері. Соның негізінде банктік операциялар жүргізілетін құжаттарға қол қоюға құқығы бар және тек бір ғана құрылымдық бөлімшенің қызметіне бақылау жасайтын тұлғалар банктің басқарушы қызметкерлері болып табылмайды/

первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель и члены правления, иные руководители банка, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений банка и обладающие правом подписи документов, на основании которых проводятся банковские операции, за исключением первых руководителей обособленных подразделений банка и их главных бухгалтеров, главный бухгалтер банка. Не являются руководящими работниками банка лица, обладающие правом подписи документов, на основании которых проводятся банковские операции, и осуществляющие контроль за деятельностью только одного структурного подразделения.

Банктің ірі қатысушысы / крупный участник банка – уәкілетті органның жазбаша келісіміне сәйкес банктің орналастырған банк акцияларының (ерекше артықшылығы және банктің сатып алғаны шегерілген) он немесе одан да көп пайыздарын тікелей немесе жанама иелене алатын немесе:

банк дауыс беру акцияларының он немесе одан да көп пайыздарымен тікелей немесе жанама түрде дауыс беру;

уәкілетті органның нормативтік құқық актісімен анықталатын тәртіпте, Шарт күшіндегі немесе басқа түрде банк қабылдайтын шешімдерін ықпал ету мүмкіндігі бар жеке немесе заңды тұлға (мемлекет немесе ұлттық басқару холдингі осындай иеленуші болып табылатын жағдайлардан, сонымен қатар, осы Заңмен қарастырылған жағдайлардан басқа кезде) /

физическое или юридическое лицо (за исключением случаев, когда таким владельцем является государство или национальный управляющий холдинг, а также случаев, предусмотренных настоящим Законом), которое в соответствии с письменным согласием уполномоченного органа может владеть прямо или косвенно десятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка или иметь возможность:

голосовать прямо или косвенно десятью или более процентами голосующих акций банка;

оказывать влияние на принимаемые банком решения в силу договора либо иным образом в порядке, определяемом нормативным правовым актом уполномоченного органа;

ірі акционер/крупный акционерөзара жасалған келісімнің негізінде әрекет ететін, оған (бірге алғанда оларға) акционерлік қоғамның дауыс беретін акцияларының он және одан да көп пайыздары қарайтын акционер немесе бірнеше акционер /

акционер или несколько акционеров, действующих на основании заключенного между ними соглашения, которому (которым в совокупности) принадлежат десять и более процентов голосующих акций акционерного общества.

Үлестес тұлғалар/аффилиированные лица - тікелей және (немесе) жанама түрде шешімдерді анықтауға және (немесе) бір-бірімен (біреуімен) қабылданатын шешімдерге әсер етуге мүмкіндігі бар, оның ішінде келісілген мәміле күшіне қарай жеке немесе заңды тұлға (өздеріне берілген өкілеттігі шегінде бақылау және қадағалау қызметін атқаратын мемлекеттік органдардан басқа)/

физические или юридические лица (за исключением государственных органов, осуществляющих контрольные и надзорные функции в рамках предоставленных им полномочий), имеющие возможность прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые друг другом (одним из лиц) решения, в том числе в силу заключенной сделки.

Бақылау/контроль – бір заңды тұлғаның төмендегі жағдайлардың бірі туындағанда болатын басқа заңды тұлғаның шешімдерін анықтау мүмкіндігі:

бір тұлғаның өз бетінше не болмаса бірлесе отырып, бір немесе бірнеше тұлғалармен заңды тұлғалардың не болмаса (ерекше артықшылығы және қоғаммен сатып алынғаны шегерілген) басқа тұлғаның орналастырылған акциялары жарғы капиталына елу пайыздан жоғары үлеспен қатысуға тікелей немесе жанама түрде ие болуы не болмаса басқа заңды тұлғаның өз бетінше акцияның елу пайыздан жоғары үлесімен дауыс беруге мүмкіндігінің болуы;

бір заңды тұлғаның екінші заңды тұлғаның директорлар кеңесі немесе басқармасы құрамының кем дегенде жартысын сайлау мүмкіндігінің болуы;

Қазақстан Республикасының Секьюритизациялау туралы заңнамасына сәйкес құрылған арнайы қаржы компаниясының қаржылық есебінен басқа бір заңды тұлғаның қаржылық есебін аудиторлық есепке сәйкес басқа заңды тұлғаның қаржылық есебіне қосу;

шарттың күшіне (растайтын құжаттарға) қарай бір заңды тұлғаның екінші заңды тұлғаның шешімін анықтауға мүмкіндігінің немесе уәкілетті органның нормативтік құқықтық актісімен қарастырылған басқаша жағдайда өзге тәсілінің болуы; /

возможность одного юридического лица определять решения другого юридического лица, возникающая при наличии одного из следующих условий:

прямое или косвенное владение одним лицом самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами более пятьюдесятью процентами долей участия в уставном капитале юридических лиц либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций другого лица либо наличие возможности самостоятельно голосовать более пятьюдесятью процентами акций другого юридического лица;

наличие возможности одного юридического лица избирать не менее половины состава совета директоров или правления другого юридического лица;

включение финансовой отчетности одного юридического лица, за исключением финансовой отчетности специальной финансовой компании, созданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан о секьюритизации, в финансовую отчетность другого юридического лица в соответствии с аудиторским отчетом;

наличие возможности одного юридического лица определять решения другого юридического лица в силу договора (подтверждающих документов) или иным образом в случаях, предусмотренных нормативным правовым актом уполномоченного органа;

банк акцияларына жанама ие болу(сайлау) /косвенное владение (голосование) акциями банка —

банктің, банктің ірі қатысушысының, банктік холдингтің немесе заңды тұлғалардың акцияларына ие болу (жарғы капиталында қатысу үлесі) арқылы бірлесіп банктік холдинг, банктің ірі қатысушысы болып табылатын тұлғалардың шешімін анықтау мүмкіндігі;/

возможность определять решения банка, крупного участника банка, банковского холдинга или лиц, совместно являющихся крупным участником банка, банковским холдингом, через владение акциями (долями участия в уставном капитале) юридических лиц;

Банктік холдинг / банковский холдинг

уәкілетті органның жазбаша келісіміне сәйкес, банктің орналастырылған (ерекше артықшылығы және банктің сатып алғаны шегерілген) банк акцияларын жиырма бес немесе одан да көп пайыздарын тікелей немесе жанама түрде иелене алатын немесе:

банктің дауыс беру акцияларының жиырма бес немесе одан да көп дауыс беруші пайыздарымен тікелей немесе жанама түрде дауыс беру;

шарттың күшіне (растайтын құжаттарға) қарай немесе басқаша жағдайда банктің қабылдайтын шешімдерін анықтау немесе бақылау мүмкіндігі бар заңды тұлға (мемлекет немесе ұлттық басқару холдингі иеленуші болатын жағдайдан басқа);/

юридическое лицо (за исключением случаев, когда таким владельцем является государство или национальный управляющий холдинг), которое в соответствии с письменным согласием уполномоченного органа может владеть прямо или косвенно двадцатью пятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка или иметь возможность: голосовать прямо или косвенно двадцатью пятью или более процентами голосующих акций банка;

определять решения, принимаемые банком, в силу договора либо иным образом или иметь контроль.
Қажетті торкөзді (Х) немесе (√) белгісімен белгілеңіз./

Отметьте необходимые клетки знаком (Х) или (√).


1) сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің лауазымды тұлғасы немесе басқарушы қызметкері, филиалының бірінші басшысы немесе бас бухгалтері, сонымен қатар олардың жұбайы немесе жақын туысы немесе соның мүшесі (ағасы, әпкесі, ата-анасы, жұбайының ұлы немесе қызы) болып табыласыз ба? /

являетесь ли вы должностным лицом или руководящим работником, первым руководителем или главным бухгалтером филиала ДБ АО «Сбербанк», а также их супругом(-ой) или близким родственником или состоящим в свойстве (брат, сестра, родитель, сын или дочь супруга (супруги)?

ИӘ/ДА _______________



ЖОҚ/НЕТ _____________

а) Кім екеніңізді көрсету қажет/

Необходимо указать, кем Вы являетесь__________________________ ______________________________________________________________



б) Егер де сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің лауазымды тұлғасы немесе басқарушы қызметкер, филиалдың бірінші басшысы немесе бас бухгалтері болып табылсаңыз, онда сіздің жұбайыңызды, жақын туыстарыңызды, соның мүшесіне кіретін тұлғаларды көрсету қажет./

Если вы указали, что являетесь должностным лицом или руководящим работником, первым руководителем или главным бухгалтером филиала ДБ АО «Сбербанк», то необходимо указать вашего супруга(-гу), близких родственников и лиц, состоящих в свойстве.


Туыстық деңгей/ Степень родства

Т.А.Ә./Ф.И.О

Туылған күні/

Дата рождения




















































2) сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері болатын, сонымен қатар, соның мүшесі болатын (ағасы, әпкесі, ата-анасы, жұбайының ұлы немесе қызы) жақын туыстықта тұратын (ата-анасы, ағасы, әпкесі, ұлы, қызы) жеке тұлға болып табыласыз ба?

являетесь ли вы крупным акционером ДБ АО «Сбербанк» либо физическим лицом, состоящим в близком родстве (родитель, брат, сестра, сын, дочь), браке, а также свойстве (брат, сестра, родитель, сын или дочь супруга (супруги)) с физическим лицом, являющимся крупным акционером ДБ АО «Сбербанк»?

ИӘ/ДА _______________



ЖОҚ/НЕТ _____________

а) Кім екеніңізді көрсету қажет/

Необходимо указать, кем Вы являетесь__________________________ ______________________________________________________________



б) Егер сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері болып табыламын деп көрсетсеңіз, онда сіздің жұбайыңызды, жақын туыстарыңызды, соның құрамына кіретін тұлғаларды көрсету қажет/

Если вы указали, что являетесь крупным акционером ДБ АО «Сбербанк», то необходимо указать вашего супруга(-гу), близких родственников и лиц, состоящих в свойстве.


Туыстық деңгей/ Степень родства

Т.А.Ә. /Ф.И.О

Туылған күні/

Дата рождения

















































3) сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі қатысушысының лауазымды тұлғасы, сонымен қатар, олардың жұбайы немесе жақын туысы болып табыласыз ба? являетесь ли вы крупным участником ДБ АО «Сбербанк», либо должностным лицом крупного участника ДБ АО «Сбербанк», а также их супругом(-ой) и близким родственником;

ИӘ/ДА _______________



ЖОҚ/НЕТ _____________

а) Кім екеніңізді көрсету қажет/

Необходимо указать, кем Вы являетесь__________________________ ______________________________________________________________



б) Егер сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі қатысушысының лауазымды тұлғасы болып табылатыныңызды көрсетсеңіз, онда сіздің жұбайыңызды, жақын туыстарыңызды көрсету қажет./

Если вы указали, что являетесь крупным участником ДБ АО «Сбербанк» либо должностным лицом крупного участника ДБ АО «Сбербанк», то необходимо указать вашего супруга(-гу), близких родственников.


Туыстық деңгей/ Степень родства

Т.А.Ә. /Ф.И.О

Туылған күні/

Дата рождения




















































4) сіз заңды тұлғаның лауазымды тұлғасы, не болмаса оның жұбайы немесе соған қатысты «Жинақ банкі» АҚ ЕБ ірі қатысушысы болатын жақын туысы болып табыласыз ба?

являетесь ли вы должностным лицом юридического лица, либо его супругом(-ой) или близким родственником, по отношению к которому ДБ АО «Сбербанк» является крупным участником?

ИӘ/ДА ________________

ЖОҚ/НЕТ ________________

а) Егер сіз «Иә» деп жауап берсеңіз, лауазымды тұлға болып табылатын заңды тұлғаның атауын көрсету қажет, сонымен қатар сіз лауазымды тұлға болып табылсаңыз, жұбайыңызды және жақын туыстарыңызды көрсету қажет

Если Вы ответили «Да», то необходимо указать наименование юридического лица должностным лицом которого Вы являетесь, а также если Вы являетесь должностным лицом необходимо указать супруга(-гу) и близких родственников.
Заңды тұлғаның атауы

Наименование юридического лица ____________________________________________________


Туыстық деңгей/

Степень родства

Т.А.Ә./Ф.И.О

Туылған күні/

Дата рождения


























































5) Сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ ірі акционері немесе лауазымды тұлғасы болып табылатын тұлғамен бақыланатын заңды тұлғаның лауазымды тұлғасы болып табыласыз ба?

являетесь ли вы должностным лицом юридического лица, которое контролируется лицом, являющимся крупным акционером либо должностным лицом ДБ АО «Сбербанк»?

ИӘ/ДА ________________

ЖОҚ/НЕТ ________________

а) Егер «Иә» деп жауап берсеңіз, сіз лауазымды тұлға болып табылатын заңды тұлғаның атауын көрсету қажет, сонымен қатар, көрсетілген заңды тұлға бақыланатын лауазымды тұлға немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционерін көрсету қажет/

Если Вы ответили «Да», то необходимо указать наименование юридического лица должностным лицом которого Вы являетесь, а также указать должностное лицо либо крупного акционера ДБ АО «Сбербанк» которым контролируется указанное Вами юридическое лицо.
Заңды тұлғаның атауы

Наименование юридического лица ____________________________________________________
«Жинақ банкі» АҚ ЕБ лауазымды тұлғасы немесе ірі акционерінің аты/Т.А.Ә.

Наименование/Ф.И.О должностного лица либо крупного акционера ДБ АО «Сбербанк» ___________ ______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


6), Сіз ірі акционер немесе мүліктің тиісті бөлігіне құқығы бар болатын «Жинақ банкі» АҚ ЕБ лауазымды тұлғасы немесе ірі акционері болып табылатын тұлға заңды тұлғаның лауазымды тұлғасы болып табыласыз ба?

являетесь ли вы должностным лицом юридического лица по отношению к которому лицо, являющееся крупным акционером либо должностным лицом ДБ АО «Сбербанк», является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе?

ИӘ/ДА ________________

ЖОҚ/НЕТ ________________

а) Егер «Иә» деп жауап берсеңіз, өзіңіз лауазымды тұлға болып табылатын заңды тұлғаның атауын көрсету қажет, сонымен қатар, ірі акционер болып табылатын немесе сіз көрсеткен заңды тұлғаның мүлігінің тиісті бөлігіне құқығы бар лауазымды тұлға немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционерін көрсету қажет./

Если Вы ответили «Да», то необходимо указать наименование юридического лица должностным лицом которого Вы являетесь, а также указать должностное лицо либо крупного акционера ДБ АО «Сбербанк» которое является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе указанного Вами юридического лица.
Заңды тұлғаның атауы

Наименование юридического лица ____________________________________________________
«Жинақ банкі» АҚ ЕБ лауазымды тұлғасы немесе ірі акционерінің аты/Т.А.Ә.

Наименование/Ф.И.О должностного лица либо крупного акционера ДБ АО «Сбербанк» ___________ ______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________


7) Сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ ірі акционері болып табылатын немесе мүліктің тиісті бөлігіне құқығы бар заңды тұлғаның лауазымды тұлғасы болып табыласыз ба?

являетесь ли вы должностным лицом юридического лица по отношению к которому ДБ АО «Сбербанк» является крупным акционером или имеет право на соответствующую долю в имуществе?

ИӘ/ДА ________________

ЖОҚ/НЕТ ________________

а) Егер «Иә» деп жауап берсеңіз, өзіңіз лауазымды тұлғасы болып табылатын заңды тұлғаның атауын көрсету қажет

Если Вы ответили «Да», то необходимо указать наименование юридического лица должностным лицом, которого Вы являетесь.
Заңды тұлғаның атауы

Наименование юридического лица ____________________________________________________




8) Сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-мен бірлесіп үшінші тұлғаның бақылауындағы заңды тұлғаның лауазымды тұлғасы болып табыласыз ба?

являетесь ли вы должностным лицом юридического лица, которое совместно с ДБ АО «Сбербанк» находится под контролем третьего лица?

ИӘ/ДА ________________

ЖОҚ/НЕТ ________________

а) Егер «Иә» деп жауап берсеңіз, өзіңіз лауазымды тұлғасы болып табылатын заңды тұлғаның атауын көрсету қажет

Если Вы ответили «Да», то необходимо указать наименование юридического лица должностным лицом, которого Вы являетесь.
Заңды тұлғаның атауы

Наименование юридического лица ____________________________________________________




9) являетесь ли вы должностным лицом юридического лица связанного с ДБ АО «Сбербанк» договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые ДБ АО «Сбербанк»?

ИӘ/ДА ________________

ЖОҚ/НЕТ ________________

а) Егер «Иә» деп жауап берсеңіз, өзіңіз лауазымды тұлға болып табылатын заңды тұлғаның атауын көрсету қажет

Если Вы ответили «Да», то необходимо указать наименование юридического лица должностным лицом, которого Вы являетесь.
Заңды тұлғалардың атауы

Наименование юридического лица ____________________________________________________




10) Сіз жеке немесе өзінің үлестес тұлғаларымен бірлесіп, «Жинақ банкі» АҚ ЕБ дауыс беру акцияларының он және одан да көп пайыздарын иемденуге, қолдануға, басқаруға құқығы бар заңды тұлғаның лауазымды тұлғасы болып табыласыз ба?/

являетесь ли вы должностным лицом юридического лица, которое самостоятельно или совместно со своими аффилиированными лицами владеет, пользуется, распоряжается десятью и более процентами голосующих акций ДБ АО «Сбербанк»?

ИӘ/ДА ________________

ЖОҚ/НЕТ ________________

а) Егер де сіз «Иә» деп жауап берсеңіз, онда өзіңіз лауазымды тұлғасы болып табылатын заңды тұлғаның атауын, сонымен қатар барлық үлестес тұлғаларды көрсету қажет/

Если Вы ответили «Да», то необходимо указать наименование юридического лица должностным лицом, которого Вы являетесь, а также всех аффилиированных лиц.
Заңды тұлғаның атауы

Наименование юридического лица ____________________________________________________
Үлестес тұлғалар (атауы/Т.А.Ә.)

Аффилированные лица (наименование/Ф.И.О) __________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________


11) сіз жеке немесе өзінің үлестес тұлғаларымен бірлесіп, соған қатысты «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері болып табылатын заңды тұлғаның дауыс беру акцияларының (ұйымның қатысу үлесі) он және одан да көп пайыздарын иемденетін, қолданатын, басқаратын заңды тұлғаның, немесе соған қатысты «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері не лауазымды тұлғасы болып табылатын тұлға бақылайтын заңды тұлғаның, немесе соған қатысты «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері не лауазымды тұлғасы болып табылатын тұлға ірі акционер болып табылатын немесе мүліктегі тиісті үлесіне құқығы бар заңды тұлғаның, немесе соған қатысты «Жинақ банкі» АҚ ЕБ ірі акционер болып табылса немесе мүліктегі тиісті үлесіне құқығы бар болса, заңды тұлғаның, немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-мен бірлесіп, үшінші тұлғаның бақылауындағы заңды тұлғаның, немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ шартпен байланысты және соған сәйкес «Жинақ банкі» АҚ ЕБ қабылдайтын шешімдерді анықтауға құқығы бар заңды тұлғаның лауазымды тұлғасы болып таласыз ба?;/

являетесь ли вы должностным лицом юридического лица, которое самостоятельно или совместно со своими аффилиированными лицами владеет, пользуется, распоряжается десятью и более процентами голосующих акций (долей участия организации) юридического лица, являющегося крупным акционером ДБ АО «Сбербанк», или юридического лица которое контролируется лицом, являющимся крупным акционером либо должностным лицом ДБ АО «Сбербанк», или юридического лица по отношению к которому лицо, являющееся крупным акционером либо должностным лицом ДБ АО «Сбербанк», является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе, или юридического лица по отношению к которому ДБ АО «Сбербанк» является крупным акционером или имеет право на соответствующую долю в имуществе, или юридического лица, которое совместно с ДБ АО «Сбербанк» находится под контролем третьего лица, или юридического лица связанного с ДБ АО «Сбербанк» договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые ДБ АО «Сбербанк»?

ИӘ/ДА _______________________________

ЖОҚ/НЕТ _______________

а) Егер сіз «Иә» деп жауап берсеңіз, онда өзіңіз лауазымды тұлғасы болып табылатын заңды тұлғаның атауын, сонымен қатар барлық үлестес тұлғаларды көрсету қажет

Если Вы ответили «Да», то необходимо указать наименование юридического лица должностным лицом, которого Вы являетесь, а также всех аффилиированных лиц.
Заңды тұлғаның атауы

Наименование юридического лица ____________________________________________________
Үлестес тұлғалар (Т.А.Ә.) / Аффилированные лица (наименование/Ф.И.О) __________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

12) Сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ қабылдайтын шешімдерді анықтауға құқылы, шарт арқылы «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-мен байланысқан жеке тұлға болып табыласыз ба?

являетесь ли вы физическим лицом связанным с ДБ АО «Сбербанк» договором, в соответствии с которым вы вправе определять решения, принимаемые ДБ АО «Сбербанк»?

ИӘ/ДА ________________

ЖОҚ/НЕТ ________________




13) Сіз «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері болып табылатын заңды тұлғаның немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері немесе лауазымды тұлғасы болып табылатын тұлғасы бақылайтын заңды тұлғаның, немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-нің ірі акционері немесе лауазымды тұлғасы болып табылатын ірі акционер немесе мүліктің тиісті үлесіне құқығы бар тұлға болатын заңды тұлғаның, немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-і ірі акционер болып табылатын немесе мүліктің тиісті үлесіне құқығы бар заңды тұлғаның, немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-мен бірлесіп үшінші тұлғаның бақылауында болатын заңды тұлғаның немесе «Жинақ банкі» АҚ ЕБ қабылдайтын шешімдерді анықтауға құқылы, шарт арқылы «Жинақ банкі» АҚ ЕБ-мен байланысқан заңды тұлғаның дауыс беруші акцияларының он және одан да көп пайыздарын (ұйымның қатысу үлесімен) пайдаланатын, билік ететін жеке тұлға болып табыласыз ба?

являетесь ли вы физическим лицом, которое самостоятельно, пользуется, распоряжается десятью и более процентами голосующих акций (долей участия организации) юридического лица, являющегося крупным акционером ДБ АО «Сбербанк», или юридического лица которое контролируется лицом, являющимся крупным акционером либо должностным лицом ДБ АО «Сбербанк», или юридического лица по отношению к которому лицо, являющееся крупным акционером либо должностным лицом ДБ АО «Сбербанк», является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе, или юридического лица по отношению к которому ДБ АО «Сбербанк» является крупным акционером или имеет право на соответствующую долю в имуществе, или юридического лица, которое совместно с ДБ АО «Сбербанк» находится под контролем третьего лица, или юридического лица связанного с ДБ АО «Сбербанк» договором, в соответствии с которым оно вправе определять решения, принимаемые ДБ АО «Сбербанк»?

ИӘ/ДА ________________

ЖОҚ/НЕТ ________________

а) Егер сіз «Иә» деп жауап берсеңіз, онда өзіңіз лауазымды тұлғасы болып табылатын заңды тұлғаның атауын, сонымен қатар барлық үлестес тұлғаларды көрсету қажет./

Если Вы ответили «Да», то необходимо указать наименование юридического лица должностным лицом, которого Вы являетесь, а также всех аффилиированных лиц.
Заңды тұлғаның атауы

Наименование юридического лица ____________________________________________________
Үлестес тұлғалар (атауы/Т.А.Ә.)

Аффилированные лица (наименование/Ф.И.О) __________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________


_________________________________________________ ______________________

Т.А.Ә./Ф.И.О. қолы / подпись

стр. из

Похожие:

Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconТарифы для физических лиц
С 1 апреля 2008 года очередное снижение цен для юридических и физических лиц на услуги доступа
Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconТурфирма «авис» бразилия
Стоимость в Долларах США действительна только для юридических лиц. Для физических лиц цены определяются в рублях на момент обращения...
Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconЗа оказываемые банком услуги по жилищному ипотечному кредитованию физических лиц на первичном рынке недвижимости
После оформления права собственности, регистрации залога в пользу Банка и получения Банком закладной4
Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconСтатья Группа лиц
Группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих...
Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconУникальное предложение ками на bacci sharp: Оборудование от ками за 2 часа, без пакета документов вообще!
Мы договорились с нашим партнерским Банком об эксклюзивной кредитной программе для физических лиц, под наше поручительство
Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconУникальное предложение ками на alba universal: Оборудование от ками за 2 часа, без пакета документов вообще!
Мы договорились с нашим партнерским Банком об эксклюзивной кредитной программе для физических лиц, под наше поручительство
Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconПорядок налогообложения ОАО «Альфа-Банк» доходов по операциям физических лиц с ценными бумагами
Альфа-Банк уведомляет о применяемом Банком порядке налогообложения доходов физических лиц по операциям с ценными бумагами
Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconАнкета для представления информации, запрашиваемой в целях отбора иностранных экспортеров и (или) производителей для целей ограничения определения индивидуальной демпинговой маржи
Департамент) китайскими экспортерами и (или) производителями информации по отбору заинтересованных лиц для ограничения определения...
Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconДокументация по Открытому запросу предложений на поставку оборудования для проведения энергетических обследований для нужд ОАО «Энергосбыт»
Новгород, ул. Большая Санкт-Петербургская, д. 111, проводит регламентированную процедуру закупки, и в этой связи приглашает юридических...
Анкета для определения лиц, связанных с Банком особыми отношениями (для физических лиц) Жеке тұлғаның Т. А.Ә iconМагаданэнерго
В-energo, приглашает юридических лиц, физических лиц и индивидуальных предпринимателей (потенциальных Поставщиков) принять участие...
Разместите кнопку на своём сайте:
kk.convdocs.org



База данных защищена авторским правом ©kk.convdocs.org 2012-2017
обратиться к администрации
kk.convdocs.org
Главная страница